內(nèi)地與香港基金今起互認(rèn) 分級(jí)、保本基金暫不納入

時(shí)間：2015-07-01 08:21:17 來(lái)源：宏觀經(jīng)濟(jì) 點(diǎn)擊量：443

今日起，內(nèi)地與香港基金互認(rèn)正式起航。6月30日晚間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就基金互認(rèn)的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行解答，稱(chēng)符合條件的香港基金均可按程序申請(qǐng)互認(rèn)，每家基金管理人申請(qǐng)基金互認(rèn)的數(shù)量沒(méi)有限制，建議市場(chǎng)主體根據(jù)自身情況合理申報(bào)。與此同時(shí)，內(nèi)地市場(chǎng)中的分級(jí)基金、保本基金目前暫不納入互認(rèn)范圍。

5月22日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，就內(nèi)地與香港兩地基金互認(rèn)安排正式簽署《監(jiān)管合作備忘錄》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)配套規(guī)則《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》）發(fā)布將于今日起正式施行。

《暫行規(guī)定》中要求，香港互認(rèn)基金資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣，對(duì)此業(yè)界咨詢?cè)撘?guī)模要求是申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)要求還是延續(xù)性要求。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)回應(yīng)，香港互認(rèn)基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，2億元資產(chǎn)規(guī)模要求主要指申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)的規(guī)模，同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也會(huì)考慮過(guò)往一段時(shí)期的規(guī)模情況。

香港互認(rèn)基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)按照《暫行規(guī)定》第二十三條的要求，采取合理措施確保互認(rèn)基金持續(xù)滿足資產(chǎn)規(guī)模等資格條件，當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)規(guī)模等不滿足條件的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告程序，并采取暫停內(nèi)地銷(xiāo)售等措施。重新符合條件的，應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告、公告等程序，再行恢復(fù)內(nèi)地銷(xiāo)售。

與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，《暫行規(guī)定》未對(duì)每家基金管理人申請(qǐng)基金互認(rèn)的數(shù)量作出限制，原則上符合條件的香港基金均可按程序申請(qǐng)互認(rèn)。建議市場(chǎng)主體根據(jù)自身情況合理申報(bào)。

而關(guān)于內(nèi)地互認(rèn)基金在香港銷(xiāo)售，納入互認(rèn)基金范圍的是常規(guī)基金。對(duì)此，業(yè)界有疑惑，內(nèi)地市場(chǎng)中的分級(jí)基金、保本基金是否屬于互認(rèn)基金類(lèi)別。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)指出，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)確定的共同標(biāo)準(zhǔn)，基金類(lèi)型應(yīng)按原地區(qū)法律法規(guī)確定。互認(rèn)實(shí)施初期，按照循序漸進(jìn)、逐步擴(kuò)大的原則，互認(rèn)基金類(lèi)型從運(yùn)作成熟、簡(jiǎn)單透明的產(chǎn)品做起，實(shí)施一段時(shí)間并積累經(jīng)驗(yàn)后，可逐步擴(kuò)大和豐富互認(rèn)基金產(chǎn)品類(lèi)型。按上述原則，內(nèi)地市場(chǎng)中的分級(jí)基金、保本基金目前暫不納入互認(rèn)范圍。

此次中國(guó)證監(jiān)會(huì)就基金互認(rèn)的25個(gè)問(wèn)題進(jìn)行解答。據(jù)介紹，今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)互認(rèn)實(shí)施情況和業(yè)界的反饋意見(jiàn)，適時(shí)補(bǔ)充和更新解答。

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