證監(jiān)會對長江證券研報違規(guī)出具警示函監(jiān)管措施
時間:2015-06-12 19:47:49 來源:大智慧阿思達克通訊社 點擊量:215
大智慧阿思達克通訊社6月12日訊,針對近日多家媒體報道印花稅調(diào)整有關(guān)文章,證監(jiān)會12日通報了對長江證券違規(guī)查處情況。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,證監(jiān)會檢查中發(fā)現(xiàn),長江證券未與研報刊載機構(gòu)簽訂協(xié)議,致使報道篡改了內(nèi)容,反映了長江證券內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行,違反了證券公司投資咨詢機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)研究報告或者摘要應簽訂協(xié)議約定的規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會對長江證券出具警示函的監(jiān)管措施。
鄧舸同時提醒,各機構(gòu)應當切實維護市場穩(wěn)定,禁止傳播虛假誤導性信息,禁止使用泄漏國家保密信息,禁止將年報內(nèi)容優(yōu)先提供給機構(gòu)內(nèi)部人員,禁止發(fā)布研究報告非法牟利等,對發(fā)布研究報告,制造非法信息的將依法查處。
發(fā)稿:張莉/曹敏慧 審校:張子鵬
鄧舸同時提醒,各機構(gòu)應當切實維護市場穩(wěn)定,禁止傳播虛假誤導性信息,禁止使用泄漏國家保密信息,禁止將年報內(nèi)容優(yōu)先提供給機構(gòu)內(nèi)部人員,禁止發(fā)布研究報告非法牟利等,對發(fā)布研究報告,制造非法信息的將依法查處。
發(fā)稿:張莉/曹敏慧 審校:張子鵬
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