中新網(wǎng)5月15日電  據(jù)證監(jiān)會(huì)微博消息，證監(jiān)會(huì)在15日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見》中表示，對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)重要的監(jiān)管職責(zé)，《意見》定位于貫徹落實(shí)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，加強(qiáng)對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管，規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為，明確監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部職責(zé)分工，提高監(jiān)管協(xié)同性和有效性。

　　證監(jiān)會(huì)表示，《意見》分為五個(gè)部分：一是總體要求。二是規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為。三是掛牌公司監(jiān)管。四是不掛牌公司監(jiān)管。五是監(jiān)管協(xié)調(diào)。

　　《意見》厘清自律監(jiān)管與行政監(jiān)管關(guān)系，兩者不得相互替代、不得缺位越位。行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要?dú)w位盡責(zé)，依照法律法規(guī)對(duì)非上市公眾公司履行行政執(zhí)法和自律監(jiān)管職責(zé)。《意見》對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等市場(chǎng)主體提出了規(guī)范要求，強(qiáng)化各類市場(chǎng)主體的合規(guī)意識(shí)和法律責(zé)任。《意見》劃分了非上市公眾公司監(jiān)管職責(zé)。證監(jiān)會(huì)牽頭抓總，負(fù)責(zé)制定監(jiān)管規(guī)則，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責(zé)任，同時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)作為市場(chǎng)參與主體，也是行政監(jiān)管的對(duì)象。

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作為日常監(jiān)管的執(zhí)法主體，承擔(dān)事中事后監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)持“底線監(jiān)管”思維，以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，采取監(jiān)管措施和行政處罰。《意見》還明確要建立監(jiān)管信息共享和公開機(jī)制、監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，以及加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的協(xié)調(diào)，非上市公眾公司監(jiān)管與中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的銜接等。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，2015年4月24日至5月8日向社會(huì)公開征求意見期間，證監(jiān)會(huì)共收到16封有效郵件和2份有效傳真件，圍繞《意見》框架和具體條文提出了意見和建議。證監(jiān)會(huì)對(duì)這些意見建議作了認(rèn)真研究，并根據(jù)實(shí)際情況作了分類處理。

　　對(duì)在《意見》中增加投資者保護(hù)內(nèi)容、明確市場(chǎng)主體之間權(quán)責(zé)邊界等涉及具體條文方面的修改意見，由于證監(jiān)會(huì)目前已經(jīng)建立了投資者保護(hù)制度體系，《意見》也對(duì)做好非上市公眾公司投資者保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作等作了安排，在《意見》中就不再專章規(guī)定投資者保護(hù)內(nèi)容。另外，《管理辦法》、《意見》等己明確主辦券商、掛牌公司等市場(chǎng)主體之間的責(zé)任和行為規(guī)范，在《意見》中不再增加這方面內(nèi)容。除此之外，證監(jiān)會(huì)采納了不掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓、中介機(jī)構(gòu)延伸檢查等建議。